Compliance

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Wie werde ich den neuen Anforderungen der Bankenaufsicht an die Compliance gerecht?

Bislang ergaben sich die Anforderungen an eine Compliance Funktion lediglich aus dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), welches ausschließlich für Wertpapierdienstleistungsunternehmen gilt. Diese Anforderungen wurden durch die Mindestanforderungen an die Compliance Funktion (MaComp) konkretisiert, wonach Wertpapierdienstleistungsunternehmen eine unabhängige, wirksame und dauerhafte Compliance Funktion einzurichten haben. Diese muss die Angemessenheit und Wirksamkeit der organisatorischen Maßnahmen im Rahmen der Erbringung von Wertpapier(neben)Dienstleistungen regelmäßig überwachen und bewerten.

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Compliance-Funktion – MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance

Die CRD IV (Capital Requirements Directive) greift in das deutsche Kreditwesengesetz (KWG) ein und schafft so über die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) eine neue erweiterte Compliance Funktion. Weder durch den Gesetzgeber noch durch die Aufsicht wurde allerdings eine Eingrenzung von Compliance-relevanten Bereichen vorgenommen. Die Institute stehen vor der großen Herausforderung der Konzeption und Implementierung einer angemessenen und wirksamen Compliance-Organisation.

Mit der Einführung von neuen Mindestanforderungen an die Compliance von Banken, unter anderem durch MaComp 2.0 und MaRisk 5.0 und Verschärfungen des WpHG, ergeben sich nun neue Herausforderungen für die Ausgestaltung des internen Compliance Systems. Kreditinstitute sind gefordert, Corporate Governance, Datenschutz und interne Revision auf den neuesten Stand zu bringen.

Der Compliance im Unternehmen kommt damit die äußerst wichtige Aufgabe zu, eventuelle Schadensersatzforderungen und damit verbundene aufsichtsrechtliche Sanktionen und Reputationsschäden zu vermeiden. Die Compliance Weiterbildung sollte deshalb auf keinen Fall vernachlässigt werden.

In unserer Seminarreihe „Compliance im Fokus der Bankenaufsicht“ und “MaRisk-Compliance – Aufbauseminar” bekommen Sie Empfehlungen für den Aufbau eines effektiven Corporate Governance Systems nach den Richtlinien der EBA vermittelt.

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Ausgestaltung der Compliance – Funktion – Fachgremium MaRisk

Das von der BaFin eingerichtete Fachgremium MaRisk hat folgendes zur Compliance Funktion festgehalten:

Beim Themenkomplex Compliance handelt es sich im Grunde nicht um eine neue Materie. Zunächst ist es natürlich eine Selbstverständlichkeit, dass Unternehmen – gleich welcher Branche – sicherzustellen haben, dass gesetzliche Regelungen und Vorgaben in Gänze befolgt und beachtet werden. Auch existierten schon vor der MaRisk-Überarbeitung Rechtsgebiete, die mit speziellen Compliance Vorgaben belegt waren und sind. Namentlich sind hier die Vorgaben des WpHG (MaComp), des § 25c KWG (Geldwäsche, sonstige strafbare Handlungen) und des Datenschutzgesetzes zu nennen.

Die Tatsache, dass alle gesetzlichen Regelungen und Vorgaben zu beachten sind, bedeutet hingegen nicht, dass alle Rechtsbereiche gleichermaßen von einer speziell dafür eingerichteten Compliance Funktion abgedeckt werden müssen. Diese wird sich aus Sicht der Aufsicht auf ganz bestimmte rechtliche Regelungen konzentrieren, nämlich auf solche, die mit Compliance Risiken behaftet sind.

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Risk-Assessment – IKS-Schlüsselkontrollen – Compliance-Reporting – MaRisk-Compliance

In den einschlägigen internationalen Papieren wird weder der genaue Aufgabenumfang der Compliance Funktion beschrieben noch eine abschließende Definition von Compliance Risiken vorgenommen. Gleichwohl lässt sich konstatieren, dass die hier im Fokus stehenden Compliance Risiken sich insbesondere dadurch „auszeichnen“, dass bei einer Nichtbeachtung von rechtlichen Regelungen und Vorgaben vor allem (Geld-)Strafen/Bußgelder, Schadenersatzansprüche und/oder die Nichtigkeit von Verträgen drohen, die zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen können.

So interpretiert lassen sich daraus Rückschlüsse ziehen, welche Art von rechtlichen Regelungen und Vorgaben (mindestens) von der Compliance Funktion aufzugreifen sind.

Neben jenen Rechtsbereichen, die schon aufgrund spezialgesetzlicher Anforderungen besonderen Compliance Anforderungen unterliegen, sind weitere rechtlichen Regelungen und Vorgaben, die von der Compliance Funktion abzudecken sind, eigenverantwortlich vom Institut zu identifizieren. Insofern wird eine vorgelagerte Identifizierung bzw. Analyse möglicher Compliance Risiken eine wichtige Rolle einnehmen.

Was die organisatorische Anbindung betrifft, weist die BaFin darauf hin, dass unter der Einhaltung der Grundprämisse, nämlich der direkten Anbindung an die Geschäftsleitung, grundsätzlich mehrere Lösungen denkbar und möglich sind.

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Zielgruppe für das Compliance Seminar

Das Compliance Seminar „Compliance im Fokus der Bankenaufsicht“ richtet sich an alle Fachkräfte mit Führungsverantwortung sowie Geschäftsführer, Inhaber, Vorstände, Compliance Beauftragte, MaRisk Compliance, WpHG-Compliance, MaComp-Beauftragte, Prokuristen, Bevollmächtigte, kaufmännische Leiter, Abteilungsleiter, Teamleiter, Mitarbeiter im Bereich Compliance und bietet damit ein Update speziell für Banken, Versicherungen, Bausparkassen, Leasing- und Factoringgesellschaften sowie Finanz- und Zahlungsdienstleister.

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MaRisk-Compliance im Fokus der Bankenaufsicht – Lernziele

Das Seminar „Compliance im Fokus der Bankenaufsicht bietet alle neuen Anforderungen an die Compliance auf einen Blick. Sie erhalten einen detaillierten Umsetzungsfahrplan mit Komplett-Dokumentation. Dieser enthält unter anderem die Neuerungen durch MaComp 2.0 und MaRisk 5.0 und Empfehlungen zum modularen Aufbau eines EBA-konformen Compliance– und Corporate Governance Systems. Damit sind Sie optimal auf die laufenden externen Prüfungen vorbereitet. Sie erhalten zudem praktische Tipps zur Umsetzung der besonderen Vorgaben für eine angemessene Compliance Funktion. Das Compliance Seminar Compliance im Fokus der Bankenaufsicht vermittelt Ihnen die Mindestanforderungen an die Organisations- und Verhaltenspflichten und gibt Hinweise zur Ausgestaltung von Schnittstellen und zum Vermeiden von Doppelarbeiten.

Für fortgeschrittene MaRisk-Compliance – Beauftragte empfehlen wir unser Aufbauseminar MaRisik-Compliance. Ein besonderer Schwerpunkt liegt in diesem Seminar auf der Durchführung eines prüfungssicheren Risk Assessments, der Identifikation von Schlüsselkontrollen und eines ordnungsgemäßen Compliance-Reportings.

 

Buchung des MaRisk-Compliance Seminars zur Weiterbildung

Buchen Sie jetzt das Compliance Seminar Compliance im Fokus der Bankenaufsichtoder “MaRisk-Compliance update – Aufbauseminar” über das Anmeldeformular. Alle unsere Bildungsangebote sind nach AZAV sowie DIN 9001:2008 zertifiziert. Der Teilnahmepreis wird daher vom europäischen ESF sowie von regionalen Förderstellen gefördert.

Weitere Informationen sowie Ansprechpartner erhalten Sie im Bereich Weiterbildungsförderung

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Seminar Termine – Seminarorte – Seminare für Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen

Wir bieten unsere Seminare Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen u.a. an den Seminarorten Berlin, Hamburg, Muenchen, Koeln, Frankfurt am Main, Stuttgart, Duesseldorf, Dortmund, Essen, Bremen, Leipzig, Dresden, Hannover, Nuernberg, Duisburg, Bochum, Wuppertal, Bielefeld, Bonn, Muenster, Karlsruhe, Mannheim, Augsburg, Wiesbaden, Gelsenkirchen, Mönchengladbach, Braunschweig, Chemnitz, Aachen und Kiel an.

Auch finden Sie unsere Seminare Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen in Halle (Saale), Magdeburg, Krefeld, Freiburg im Breisgau, Oberhausen, Erfurt, Mainz, Rostock, Kassel, Saarbrücken, Mühlheim an der Ruhr, Potsdam, Leverkursen, Oldenburg, Osnabrueck, Heidelberg, Darmstadt, Regensburg, Ingolstadt, Wuerzburg, Wolfsburg, Ulm, Heilbronn, Goettingen, Reutlingen, Koblenz, Bremerhaven, Jena, Trier und Erlangen.

In der Schweiz bieten wir unsere Seminare Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen in Zuerich, Luzern, St. Gallen, Bern, Basel, Zug und Winterthur an.

In Österreich finden Sie unsere Seminare Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen in Wien, Graz, Salzburg und Innsbruck.

Unsere internationalen Seminare Banken, Finanzdienstleister und Versicherungen bieten wir auch in Aberdeen, Abu Dhabi, Amsterdam, Athen, Delhi, Barcelona, Beijing, Birmingham, Bristol, Brussel, Chicago, Dallas, Dubai, Hong Kong, Las Vegas, London, Los Angeles, Miami, Mexico City, Moscow, New York City, Rio de Janeiro, San Francisco, Seoul, Shanghai, Shenzhen, Singapore, São Paulo und Washington an.

 

Unternehmensführung – Compliance

Seminar Unternehmensführung:  Geschäftsführung kompakt

Seminar Unternehmensführung:  Controlling – Update für Unternehmer

Seminar Unternehmensführung:  Risikomanagement kompakt

Seminar Unternehmensführung:  Die Unternehmer-BWA

Seminar Unternehmensführung:  Fit für den Führungsalltag – Kennzahlen & Führung

Seminar Unternehmensführung:  Arbeitsrecht für Führungskräfte

Seminar Unternehmensführung:  Strategie & Management

Seminar Unternehmensführung:  Geschäftsführung kompakt

Seminar Unternehmensführung:  Zertifizierter GmbH-Geschäftsführer (S&P)

Seminar Unternehmensführung:  Risikomanagement

Führung – Kommunikation – Teamentwicklung – Compliance

Seminar Führen:  Die 8 erfolgreichsten Führungstechniken

Seminar Führen:  Führen mit System

Seminar Führen:  Konfliktmanagement: Lösungen für den Führungsalltag

Seminar Führen:  Führen von Hochleistungsteams

Seminar Führen:  Ziele setzen – Delegieren – Motivieren

Seminar Führen:  Souverän entscheiden – besser führen

Seminar Führen:  Projektmanagement

Seminar Führen:  Führung und Personalentwicklung

Seminar Führen:  Die 8 erfolgreichsten Führungstechniken

Seminar Führen:  Führen von Hochleistungsteams

Seminar Führen:  Führen mit System

Seminar Führen:  Souverän entscheiden – besser führen

Seminar Führen: Führung für Projektleiter

Seminar Führen:  Konfliktmanagement

Seminar Führen:  Führungsstärke gezielt einsetzen

Seminar Kommunikation:  Erfolgreiche Assistenz

Seminar Kommunikation:  Motivation – Kommunikation – Zeitmanagement

Seminar Kommunikation:  Führung und Kommunikation für Projektleiter

Seminar Kommunikation:  Best-Leistung durch optimales Zeitmanagement

Seminar Kommunikation:  Konfliktmanagement

Seminar Kommunikation:  Kommunikationstraining

Seminar Kommunikation:  Zielvereinbarung

Seminar Kommunikation:  Konfliktmanagement im Familienunternehmen

Seminar Teamentwicklung:  Zielvereinbarung und Mitarbeitergespräche

Seminar Teamentwicklung:  Personal-Suche der neuen Generation

Seminar Teamentwicklung:  Führungs-Training Teamentwicklung

Seminar Teamentwicklung:  Teamentwicklung

Seminar Teamentwicklung:  Mitarbeitermotivation

Seminar Teamentwicklung:  Personal-Recruiting 

Seminar Teamentwicklung:  Souverän entscheiden – besser führen

Seminar Teamentwicklung:  Hochleistungsteams entwickeln

Seminar Teamentwicklung:  Mit Motivation zu Spitzenleistungen

Seminar Teamentwicklung:  Führungskräfte-Suche heute

Seminar Kommunikation – Compliance

Seminar Kommunikation: Kommunikation für Führungskräfte

Seminar Kommunikation: Kommunikation

Seminar Kommunikation: Kommunikation und Führung

Seminar Kommunikation: Kommunikation & Führung

Seminar Kommunikation: Motivation & Führung

Seminar Kommunikation: Motivation und Führung

Seminar Kommunikation: Souverän entscheiden – besser führen

Seminar Kommunikation: Führung und Kommunikation für Projektleiter

Seminar Kommunikation: Kommunikation für Projektleiter

Finanzen, Rechnungswesen & Controlling – Compliance

Seminar Finanzen:  Finanz- und Liquiditätsmanagement

Seminar Finanzen:  Liquiditätsplanung kompakt

Seminar Finanzen:  Unternehmen steuern – Mitarbeiter führen – Erfolg sichern

Seminar Finanzen:  Unternehmenssteuerung

Seminar Finanzen:  Bilanzen lesen

Seminar Finanzen:  Finanzmanagement und Liquiditätsplanung

Seminar Controlling:  Controlling kompakt

Seminar Controlling:  Planung & Controlling kompakt

Seminar Rechnungswesen:  Bilanzen richtig lesen – verstehen – steuern

Seminar Rechnungswesen:  Der „Unternehmer“-Jahresabschluss

Unternehmensbewertung & Nachfolge – Compliance

Seminar Unternehmensbewertung:  Unternehmensverkauf & Nachfolge

Seminar Unternehmensbewertung:  Welchen Wert hat mein Unternehmen?

Seminar Unternehmensbewertung:  Unternehmensbewertung und Nachfolge

Seminar Unternehmensbewertung:  Unternehmensbewertung

Seminar Nachfolge:  Unternehmensnachfolge erfolgreich gestalten

Seminar Nachfolge:  Konfliktmanagement in Familienunternehmen

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Compliance

Seminar Geldwäschebeauftragter:  Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter:  Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter:  Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter:  Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter:  Gefährdungsanalyse – Prüfung 2014

Seminar Geldwäschebeauftragter:  Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Compliance:  MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance:  Compliance

Seminar Compliance:  Compliance für Vertriebsbeauftragte 

Seminar MaRisk Compliance:  Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance:  Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

Depot A Management und Asset Management – Compliance

Seminar Depot A:  Depot  A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A:  Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

Seminar Depot A:  Depot A Management

Planung & Entwicklung – Compliance

Seminar Planung:  Liquiditätsplanung Basiswissen

Seminar Planung:  Liquiditäts- und Finanzplanung

Seminar Planung:  Liquiditätsplanung kompakt

Seminar Entwicklung:  Finanz- und Liquiditätsmanagement

Seminar Entwicklung:  Bilanz- und Eigenkapitaloptimierung

Seminar Entwicklung:  Basisseminar Liquiditätsmanagement

Vertrieb – Compliance

Seminar Vertrieb:  Erfolgreich im Vertrieb

Seminar Vertrieb:  Preis-Wissen kompakt

Seminar Vertrieb:  Richtig Führen im Vertrieb

Seminar Vertrieb: Vertriebstraining

Seminar Vertrieb: Preismanagement

Rating & Bankverhandlungen – Compliance

Seminar Rechnungswesen:  Bilanz-Wissen kompakt

Seminar Rechnungswesen:  Bilanz- und Eigenkapitaloptimierung

Seminar Rating:  BWA & Rating

Seminar Rating: Seminar Rating

Seminar Bankverhandlungen:  Bankverhandlungen erfolgreich führen

Seminar Bankverhandlungen: Seminar Bankverhandlungen

Seminar Bankverhandlungen: Rating & Bankgespräch

Projektmanagement – Compliance

Seminar Projektmanagement:  Führung und Kommunikation für Projektleiter

Seminar Projektmanagement:  Projektmanagement – Basisseminar

Seminar Projektmanagement:  Konfliktmanagement: Lösungen für den Führungsalltag

Seminar Projektmanagement:  Office Management

Risikomanagement für Unternehmen – Compliance

Seminar Risikomanagement:  Risikomanagement kompakt

Seminar MaRisk:  Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

MaRisk – CRD IV – CRR – Compliance

Seminar MaRisk:  Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten

Seminar MaRisk: Neue MaRisk

Seminar MaRisk Compliance:  Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

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Inhouse:  Unternehmensführung

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Inhouse:  Finanzen, Rechnungswesen & Controlling

Inhouse:  Unternehmensbewertung & Nachfolge

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Inhouse:  Risikomanagement für Unternehmen

Inhouse:  MaRisk – CRD IV – CRR

Inhouse: Führung