Gefährdungsanalyse in der Geldwäsche-Prävention – Risikoanalyse § 5 GwG – Kompaktseminar für Geldwäschebeauftragte – Risikoanalyse nach § 5 GwG, Monitoring und Verdachtsmeldung – Fit für die Geldwäsche-Prüfung

  • Welche Maßnahmen muss die Risiko-/Gefährdungsanalyse zwingend erfüllen?
  • Welche Sorgfaltspflichten sind vom Geldwäsche-Beauftragten zu beachten?
  • Wann muss eine Verdachtsmeldung erstellt werden?
  • Was sollte bei Form und Inhalt der internen und externen Verdachtsmeldung beachtet werden?
  • Welche Pflichten müssen von Mitarbeitern und Geldwäsche beauftragten beachtet werden?

Gefährdungsanalyse in der Geldwäsche-Prävention

Zielgruppe – Risikoanalyse § 5 GwG – Gefährdungsanalyse in der Geldwäsche-Prävention

 

Ihr Nutzen – Risikoanalyse § 5 GwG – Gefährdungsanalyse in der Geldwäsche-Prävention

  • Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
  • Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
  • Neue Haftungsrisiken als Geschäftsführer und GwB gezielt begrenzen

 

Ihr Vorsprung – Risikoanalyse § 5 GwG – Gefährdungsanalyse in der Geldwäsche-Prävention

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des AntiGeldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

+ S&P Tool: Erstellung der Gefährdungsanalyse Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen-Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

S&P Checklisten:
+ für eine rechtssichere Verdachts-Meldung
+ Umsetzung der Prüfkriteriengemäß § 27 Prüfungsberichtsverordnung

 

Seminare und Seminarorte – Risikoanalyse § 5 GwG

Sie finden unsere Seminare ,,Risikoanalyse § 5 GwG“  in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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Programm – Risikoanalyse § 5 GwG

Die Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

  • 10 Punkte- Plan des BMF gegen Steuerbetrug und Geldwäsche
  • Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Neues Geldwäschegesetz 2017
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risiko-/Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Neue Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen
  • Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse
  • Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte

+ Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren S&P Bewertungs-Tools Risk Assessment Risikoanalyse § 5 GwG und § 25 h KWG

+ Erstellung der Risiko-/Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse

Risikoanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien

  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
  • Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
  • Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
  • Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ einen Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

 

Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

  • Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
  • Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?
  • Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern, Meldung von Verdachtsfällen – neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
  • Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
  • Ablehnung- Ausführungsverbot — neue Regelungen zum Fristfall — Haftungsrisiken

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte:

+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung

 

Neue Haftungsrisiken als Geschäftsführer und GwB gezielt begrenzen

  • Interne und externe Prüfungen gemäß § 27 PrüfBV
  • Kundensorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen prüfungssicher erfüllen!
  • Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Welche Delikte wiederholen sich immer wieder? Wie werden Sie begangen?
  • Welche Prüfungshandlungen sollten vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung zwingend erfolgen?
  • Zuverlässigkeit von Mitarbeitern: Von der Neueinstellung bis zur laufenden Beurteilung

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte:

+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
+ Checkliste zur Umsetzung der Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichtsverordnung

 

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Risikoanalyse § 5 GwG

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Spielbanken und Veranstalter/Vermittler von Glücksspielen im Internet

Seminar ComplianceMaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar ComplianceCompliance

Seminar ComplianceCompliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk ComplianceNeue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk ComplianceCompliance im Fokus der Bankenaufsicht

Gefährdungsanalyse in der Geldwäsche-Prävention – Neues Seminar für die prüfungssichere Bewertung der Risiken

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