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Crashkurs Geldwäscheprävention

26. Februar 2019

Crashkurs Geldwäscheprävention

Crashkurs Geldwäscheprävention – 1×1 der Geldwäscheprävention – Geldwäsche- und Betrugsprävention Update – Praxisseminar Geldwäscheprävention – Produkt-Nr. L05a

 
Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten – Crashkurs Geldwäscheprävention

> Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
> Aktuelle Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin – Umsetzung in die Praxis
> Risikoanalyse durchführen und rechtssicher dokumentieren
> Datenquellen für die wichtigsten EU-Länder
> Effiziente Research- und Kontrollhandlungen für mehr Sicherheit
> Verifizierung von Kundenangaben effizient und rechtskonform

Zielgruppe – Crashkurs Geldwäscheprävention

> Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen,
> Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
> Geldwäschebeauftragte von Leasing- und Factoring-Gesellschaften,
> Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
> Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland

Ihr Nutzen – Crashkurs Geldwäscheprävention

> Geldwäsche & Fraud: Risikoanalyse nach § 5 GwG effizient und sicher
> Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten
> Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud

Ihr Vorsprung – Crashkurs Geldwäscheprävention

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S&P-Produkte:

+ S&P Tool „Erstellung der Gefährdungsanalyse“
+ S&P Check „ Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen“
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer EU-Gefährdungsanalyse
+ S&P Check „Handelsregister in Europa“
+ S&P Check „Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick“
+ S&P Check „European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen“
+ S&P Musteranweisung „Anti Geldwäsche & Fraud“ (Umfang ca. 80 Seiten)

 

Geldwäsche & Fraud: Risikoanalyse nach § 5 GwG effizient und sicher

> Neues Geldwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
> Regelungen in den EU-Mitgliedsstaaten: zuständige Aufsicht, Bargeldgrenzen und Verdachtsmeldungen
> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-, Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen
> Konzern-Gefährdungsanalyse- prüfungssichere Darstellung von Mutter- und Tochtergesellschaften

 
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:
+ Erstellung der Gefährdungsanalyse
+ S&P Check „Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen“
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten

> Was ist zwingend notwenig? Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten
> Welche Datenquellen stehen für die wichtigsten EU-Länder zur Verfügung?
> Transparenzregister nach § 18 GwG – neue Meldepflichten
> FATF, EAG, Moneyval & Co. : Empfehlungen der Experten-Kommissionen
> Herausforderung Customer Due Diligence im EU-Ausland
> Welche offiziellen Register stehen in anderen europäischen Ländern zur Verfügung
> Prüfung der Source of Funds: Bundesanzeiger & Co. in anderen europäischen Ländern

 
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:
+ S&P Check: „Handelsregister in Europa“
+ S&P Check: „Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick“
+ S&P Check: „European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen“

Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud

> Verifizierung von Kundenangaben: Stimmen die Angaben zu Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigter?
> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
> Verstärkte Sorgfaltspflichten bei grenzüberschreitenden Korrespondenzbeziehungen – was ist zu beachten?
> Verstärkte Monitoringpflichten bei Respondenten mit Sitz in einem Drittstaat

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:
+ S&P Musterarbeitsanweisung: „Anti-Geldwäsche & Fraud“ (Umfang ca. 80 Seiten)
+ S&P Check: „Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen“

Crashkurs Geldwäscheprävention

Details

Datum:
26. Februar 2019

Veranstaltungsort

München, Deutschland