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Fit für die Geldwäsche-Prüfung

8. Februar 2019

Fit für die Geldwäsche-Prüfung

Seminar Geldwäsche: Fit für die Geldwäsche-Prüfung – Seminarförderung bis zu 80% – Produkt-Nr. L03

Kompaktseminar für Geldwäschebeauftragte – Risikoanalyse nach § 5 GwG, Monitoring und Verdachtsmeldung – § 58 GwG Datenschutz

> Welche Maßnahmen muss die Risiko-/Gefährdungsanalyse zwingend erfüllen?
> Welche Sorgfaltspflichten sind vom Geldwäsche-Beauftragten zu beachten?
> Wann muss eine Verdachtsmeldung erstellt werden?
> Was sollte bei Form und Inhalt der internen und externen Verdachtsmeldung beachtet werden?
> Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte
 

Zielgruppe für das Seminar Geldwäsche: Fit für die Geldwäsche Prüfung

> Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
> Geldwäsche Beauftragte, Stv.Geldwäsche Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
> Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
> Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im
Ausland

Ihr Nutzen mit dem Seminar Geldwäsche: Fit für die Geldwäsche-Prüfung

> Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
> Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
> Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

Ihr Vorsprung – Fit für die Geldwäsche-Prüfung

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des AntiGeldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
+ S&P Tool: Erstellung der Gefährdungsanalyse Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen-Kontrollhandlungen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
+ Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB

Programm – Fit für die Geldwäsche-Prüfung

Die Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

> 10 Punkte- Plan des BMF gegen Steuerbetrug und Geldwäsche
> Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Neues Geldwäschegesetz 2017
> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Neue Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen
> Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse
> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte

+ Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools
+ Erstellung der Risiko-/Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse

Risikoanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien

> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ einen Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?
> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern, Meldung von Verdachtsfällen –
> Neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
> Ablehnung- Ausführungsverbot — neue Regelungen zum Fristfall — Haftungsrisiken

 
Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte
+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung

Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

> Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
> Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
> Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
> Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?
> Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten – §37 GwG
> Schnittstellen in der Praxis zu
     > Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO 
     > Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
     > Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398
> Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
> Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten
+ S&P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB

Gruppenweite Risikoanalyse § 9 GwG – Seminar Geldwäsche

Gemäß §9 GwG haben Verpflichtete gruppenweiten Verfahren zu schaffen. Diese Pflicht, gruppenweite Verfahren zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu schaffen, richtet sich an in Deutschland ansässige Verpflichtete, die Mutterunternehmen einer Gruppe im Sinne von § 1 Abs. 16 GwG sind. Diese Verfahren werden in § 9 GwG konkretisiert.

In unserem Informationsblog Gruppenweite Risikoanalyse – Geldwäschegesetz erhalten Sie aktuelle Auslegungshinweise der BaFin zu

> Gruppenweite Risikoanalyse – Geldwäschegesetz – §9 GwG
> Es gelten die jeweils strengeren Regelungen
> Gruppenweite Risikoanalyse nur wenn Tochtergesellschaft auch vor Ort geldwäscherechtlichen Pflichten unterliegt.
> Genehmigung der Gruppenrisikoanalyse muss durch das zuständige Leitungsorgan des Mutterunternehmens erfolgen.
> Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen
> Bestellung eines Gruppengeldwäschebeauftragten beim Mutterunternehmen
> Verfahren für den Informationsaustausch innerhalb der Gruppe
> Anforderungen in Bezug auf Drittstaaten – Gruppenweite Risikoanalyse – Geldwäschegesetz

Fit für die Geldwäsche-Prüfung

Details

Datum:
8. Februar 2019

Veranstaltungsort

Berlin, Deutschland