Hier kommen Sie direkt zu aktuelle Seminar Termine.

Lade Veranstaltungen

« Alle Veranstaltungen

  • Diese Veranstaltung hat bereits stattgefunden.

Geldwäscheprävention

19. Februar 2019

Geldwäscheprävention

Geldwäscheprävention – S&P Seminar – Förderung bis 80% möglich – Produkt-Nr. L05

> Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
> EU-weite Gefährdungsanalyse sicher erstellen
> Datenquellen für die wichtigsten EU-Länder
> EU-Anforderungsprofil für Geldwäsche-Beauftragte
> Effiziente Research- und Kontrollhandlungen für mehr Sicherheit
> Verifizierung von Kundenangaben mit den passenden EU-Business Registern
 

Zielgruppe – Geldwäscheprävention – EU-weit

> Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing und Factoring-Gesellschaften,
> Geldwäsche-Beauftragte, Stv-Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
> Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG 
> Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland

Ihr Nutzen – Geldwäscheprävention – EU-weit

> Geldäsche & Fraud: Gefährdungsanalyse für in Europa tätige Unternehmen
> Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten
> Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud für EU-weit tätige Unternehmen

Ihr Vorsprung – Geldwäscheprävention – EU-weit

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S&P-Produkte:

+ S&P Tool „Erstellung der EU- Gefährdungsanalyse“
+ S&P Check „EU-weite Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen“
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer EU-Gefährdungsanalyse
+ S&P Check „Handelsregister in Europa“
+ S&P Check „Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick“
+ S&P Check „European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen“
+ S&P Musteranweisung „Anti Geldwäsche & Fraud“ (Umfang ca. 80 Seiten)

 

Programm

Geldwäsche & Fraud: Risikosanalyse für in Europa tätige Unternehmen

> 4. EU-Geldwäscherichtlinie – aktuelle Anforderungen für die Praxis
> Regelungen in den EU-Mitgliedsstaaten: zuständige Aufsicht, Bargeldgrenzen und Verdachtsmeldungen
> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-, Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen
> Konzern-Gefährdungsanalyse- prüfungssichere Darstellung von Mutter- und Tochergesellschaften

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:
+ Erstellung der EU-Risikoanalyse
+ S&P Check „EU-weite Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen“
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer EU-Risikoanalyse

Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten

> Was ist zwingend notwendig? Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten
> Welche Datenquellen stehen für die wichtigsten EU-Länder zur Verfügung?
> FATF, EAG, Moneyval & Co. : Empfehlungen der Experten-Kommissionen
> Herausforderung Customer Due Diligence im EU-Ausland
> Welche offiziellen Register stehen in anderen europäischen Ländern zur Verfügung
> Prüfung der Source of Funds: Bundesanzeiger & Co. in anderen europäischen Ländern

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:
+ S&P Check: „Handelsregister in Europa“
+ S&P Check: „Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick
+ S&P Check: „European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen“

Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud für EU-weit tätige Unternehmen

> Verifizierung von Kundenangaben: Stimmen die Angaben zu Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigter?
> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
> Betrug, Untreue und Korruption: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:
+ S&P Musterarbeitsanweisung: „Anti-Geldwäsche & Fraud“ (Umfang ca. 80 Seiten)
+ S&P Check: „Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen“

Geldwäscheprävention

Details

Datum:
19. Februar 2019

Veranstaltungsort

München, Deutschland