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Seminar Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

13. Mai 2019

Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis – Produkt-Nr. L10

Aktuelles Geldwäschegesetz – Risikoanalyse nach § 5 GwG – Sorgfaltspflichten sicher erfüllen

> Selbstschutz als Geldwäschebeauftragter
> KYC: Neue Anforderungen an die Identitätsprüfung
> Risikoanalyse nach § 5 GwG – Kundenrisikoprofile im Fokus der PRüfung
> Anhaltspunkte für Geldwäsche in der Leasing- & Factoring-Branche

Zielgruppe – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

> Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus der Leasing- & Factoring-Branche.
> Unternehmer, Inhaber, Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte von Leasing- & Factoring-Unternehmen.

Ihr Nutzen – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

> Top-informiert über die aktuelle Rechtsprechung
> Pflichten des Geldwäschebeauftragten – Schutz vor dem Bußgeldkatalog nach § 53 GwG
> Identifikation und Legitimation des Vertragspartners
> Praxis des Geldwäschebeauftragten: Organisations- und Sorgfaltspflichten
> Anhaltspunkte entdecken – Verdachtsmeldung abgeben

Ihr Vorsprung – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

+ S&P Muster-Arbeitsanweisung „Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen “
+ S&P Studie „Geldwäsche aktuell“
+ S&P Test „30 Präventions-maßnahmen gegen Geldwäsche“
+ S&P Test “ Gefährdungspotential: Anfälligkeit für Geldwäsche“
+ S&P Test „Wie zuverlässig ist mein Mitarbeiter?“
+ S&P Checkliste „Anhaltspunkte für Geldwäsche in der Leasing- & Factoring-Branche“
+ S&P Mustervorlage „Interne Verdachtsmeldung“
+ Branchenspezifische Fallstudien aus der Leasing- & Factoring-Branche

 
Top-informiert über die aktuelle Rechtsprechung – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

> Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz
Gesetzliche Anforderungen an Leasing- & Factoring-Unternehmen
> Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
Selbstschutz als Geldwäschebeauftragter: Stellenbeschreibung, Berichterstattung und D&O-Versicherung

Identifikation und Legitimation des Vertragspartners – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

> Know Your Customer (KYC): Wie identifiziere ich Kunden bei Erstkontakt?
Ausweiskopie und Post-Ident: Wie belege ich die Kundendaten?
Wie ermittle ich den wirtschaftlich Berechtigten?
> Wirtschaftlich Berechtigter qua Fiktion – Umsetzung in der Praxis
Meldepflichten an das neue Transparenzregister nach § 20 GwG

Praxis des Geldwäschebeauftragten: Organisations- und Sorgfaltspflichten – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

> Was ist eine politisch exponierte Person (PeP)? Was muss ich im Umgang beachten?
Identifizierung der auftretenden Person – Auswirkung auf die Vertriebspraxis bei Leasing- und Factoringgesellschaften
> Zielorientierte Sanktions- und Embargoüberwachung: Mit welchen Personen, Unternehmen und Ländern darf ich keine Geschäfte machen?
Zuverlässigkeitsprüfung gemäß GwG: Kontrollhandlungen in risikoorientierter Abhängigkeit von Position und Tätigkeitsfeld

Anhaltspunkte entdecken – Verdachtsmeldung abgeben – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

> Neue Regelungen und Zuständigkeiten bei Verdachtsmeldungen
> Anhaltspunkte die zu einer Verdachtsmeldung, Ermittlung und Verurteilung wegen Geldwäsche geführt haben
Richtiger Umgang mit verdächtigen Kunden: Der Vertrieb als Hinweisgeber für und Sprachrohr des Geldwäschebeauftragten
> Wann muss ein Verdacht gemeldet werden?
Wie muss ich eine Verdachtsmeldung nach § 42 und § 43 GwG abgeben?

Seminar Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Details

Datum:
13. Mai 2019

Veranstaltungsort

München, Deutschland