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Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar

14. Juni 2019

Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar

Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar jetzt buchen: Verdachtsmeldung – sichere Geldwäscheprävention – Risk-Assessment – Produkt-Nr. L06

> Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
> Neues Gedwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
> Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht zuverlässigen Mitarbeitern 
> Interne Organisation und Zentrale Stelle – Neue Haftungsrisiken begrenzen, Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
> Risk-Assessment – Monitoring, Dokumentation und Research prüfungssicher gestalten
Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar jetzt buchen

 
Zielgruppe – Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar

> Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
> Geldwäsche-Beauftragte, Stv-Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
> Aufbauseminar für Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter, Mitarbeiter der Zentrale Stelle und/oder des Fraud-Bereichs
> Compliance-Beauftragter und stellvertretender Compliance Officer sowie Leiter und Mitarbeiter der Internen Revision
> Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
> Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im
Ausland

Ihr Nutzen – das Wichtigste auf einen Blick – Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar

> Kompakt-Wissen für Geldwäsche-Beauftragte – Neuerungen sicher umsetzen
> Umsetzungshilfen, Muster-Leitfäden und Checklisten für eine sichere, zeitschonende und effektive Anwendung in Ihre Praxis
> Ihre Fragen und Probleme aus der Tagespraxis – Erfahrungsaustausch & Lösungen für die direkte Anwendung
> Profitieren Sie vom praxisorientierten Know-How-Transfer – Sparen Sie wertvolle Zeit mit unseren Muster- Leitfäden zu den Neuerungen im GwG

Ihr Vorsprung – Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar

+ Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Word-Datei)
+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ 150-Punkte-Checkliste zur Vermeidung von Haftungsrisiken
+ S&P Quick-Check Wirtschaftskriminalität
+ S&P-Test: Wie intensiv sind Ihre Anti-Geldwäsche Präventionsmaßnahmen?
+ Muster-Rahmenbedingungen Abwehr von Geldwäsche

14 Punkte Check zu den aktuellen Neuerungen – Gesetz zur 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie

> Anforderungen aus dem neuen Geldwäschegesetz
> Benennung eines Mitglieds auf Leitungsebene – was ist zu beachten?
> Welche Identifizierungspflichten sind neu zu erfüllen?
> Transparenzregister – Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten qua Fiktion
> Risikoanalyse nach § 5 GwG: Erhöhte Anforderungen an die Ableitung von allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten

Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Neue Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern

> Neue organisatorische Ausgestaltung des Verdachtsmeldewesens
> Wann muss eine Verdachtsmeldung abgegeben werden? Welche Unterlagen müssen der Verdachtsmeldung beiliegen?
> Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
> Wie kann die Prüfung der Zuverlässigkeit von Mitarbeitern umgesetzt werden? Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
> Neuregelung des Fristfalls – erweiterte Aufzeichnungspflichten von 5 Jahren
> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG
+ S&P Arbeitsanweisung: Abgabe einer internen Verdachtsmeldung
+ S&P Merkblatt: Erläuterungen zur Zuverlässigkeitsprüfung

Interne Organisation und Zentrale Stelle – Die 16 Haupt-Pflichten des Geldwäschebeauftragten

> Wie organisiert man die „Zentrale Stelle“ bzw. die Compliance-Funktion im eigenen Unternehmen? Schnittstellen in der Praxis
> 16 Punkte-Check zu den Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten – Anforderungen des Gesetzgebers an die Garantenstellung
> Höhere Anforderungen an den risikoorientierten Ansatz: Lösungsansätze für die Umsetzung in der Praxis
> Neue Anforderungen an den Kontroll- und Überwachungsplan des GwB – darauf sollte der Geldwäsche-Beauftragte zwingend achten!
> Auswirkung des neuen Bußgeldkatalogs auf Haftungsrisiken und Sanktionen für Geschäftsführer und Geldwäschebeauftragte

Risk-Assessment: Prüfungssicheres Monitoring, Dokumentation und Research

> Neue Anforderungen an die Risiko-/Gefährdungsanalyse nach § 5 GwG
> Interne Sicherungsmaßnahmen und Sorgfaltspflichten prüfungssicher erfüllen!
> Welche Fallstricke können bei der Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten vorkommen?
> Betrugsbekämpfung gemäß §25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
> Jahresbericht und Ad-hoc-Berichte: Pflichten bei der Berichtserstellung

Impuls – Umsetzungstipp:
+ S&P Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten, Word-Doc)
+ S&P 150-Punkte-Check zur Vermeidung von Haftungsrisiken
+ S&P Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Risko-/Gefährdungsanalyse (Umfang ca. 20 Seiten, Word-Doc)
+ Aufbau eines Muster-Jahresberichtsfür das Reporting an die Geschäftsleitung

Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar

Details

Datum:
14. Juni 2019

Veranstaltungsort

München, Deutschland